中新網(wǎng)福建新聞11月13日電(陳琦 宋驍寒) 農(nóng)行南平分行深入推進開展案件防控行動，多措并舉深入推進“合規(guī)教育年”活動，因地制宜細化工作措施，明確任務(wù)分工，創(chuàng)新方法手段，提升了合規(guī)意識、強化了合規(guī)定力，營造了全員講合規(guī)、踐合規(guī)的濃厚氛圍。
提升合規(guī)管理高度，強化組織領(lǐng)導(dǎo)
堅持高層引領(lǐng)。高站位謀劃和推動案防管理，把案防工作作為兩級行黨委中心工作和“一把手”工程。黨委切實履行一崗雙責(zé)，一把手親自抓合規(guī)，班子成員各盡其責(zé)抓案防，自上而下傳導(dǎo)案防理念、落實案防責(zé)任。制定《南平分行“合規(guī)教育月”活動實施方案》，細化工作措施，明確工作要點，推動工作進度。重視合規(guī)學(xué)習(xí)。結(jié)合典型案例、典型問題、黨內(nèi)重要文件、重要法律法規(guī)、行內(nèi)規(guī)章制度等內(nèi)容，兩級行黨委中心組把合規(guī)作為一項議題進行專題學(xué)習(xí)；組織全行干部員工參加集中學(xué)習(xí)或認真自學(xué)；梳理歸納形成《南平分行案防工作應(yīng)知應(yīng)會知識要點》，制作成口袋書，方便員工隨手翻閱。通過熟悉各條線、各崗位合規(guī)要求，進一步提高風(fēng)險敏感度和制度執(zhí)行力。增強合規(guī)先行意識。創(chuàng)新構(gòu)建“大內(nèi)控”體系，清晰各單位職能定位，明確履職清單，壓實責(zé)任擔(dān)當(dāng)，創(chuàng)新方法手段，著力營造上下聯(lián)動、全員發(fā)動的良好氛圍，建立健全“不敢違、不能違、不想違”的內(nèi)控長效機制，守住安全經(jīng)營底線。堅持聯(lián)系實際談合規(guī)。
開展“三項”合規(guī)教育，提升合規(guī)履職能力
開展合規(guī)文化教育，深植全行合規(guī)經(jīng)營理念。抓好領(lǐng)導(dǎo)干部這一“關(guān)鍵少數(shù)”，踐行“合規(guī)從高層做起”，市分行行長、分管行長做好合規(guī)與案防課題調(diào)研，認真撰寫調(diào)研分析報告；支行行長為全體員工講好“合規(guī)教育第一課”；征集支行、各部室主要負責(zé)人“合規(guī)箴言”29條、合規(guī)小視頻10個，讓“一把手”談合規(guī)、講合規(guī)常態(tài)化、持久化。抓好全體員工這一“關(guān)鍵基礎(chǔ)”，堅持全面覆蓋、全員參與，通過宣講團巡回宣講、條線業(yè)務(wù)專題培訓(xùn)、新員工入行培訓(xùn)、營業(yè)網(wǎng)點晨夕會、青年員工撰寫學(xué)合規(guī)感悟、收集合規(guī)金點子等多種形式，讓合規(guī)經(jīng)營理念深入于心，固化于行。開展案例警示教育，時刻敲響案防風(fēng)險警鐘。在黨委會、紀檢會議、警示教育大會等通報違規(guī)貸款、醉駕酒駕、帶彩賭博、網(wǎng)絡(luò)博彩、違反中央八項規(guī)定精神等違規(guī)違紀違法等典型案例，以案說法、以案明紀。分層分類開展合規(guī)宣講，信貸、運營、紀委等條線組織開展案防風(fēng)險警示教育，開展全員“清廉文化建設(shè)線上警示案例”學(xué)習(xí)，組織觀看反腐專題片《永遠吹沖鋒號》等，做到“合規(guī)常講、警鐘常敲”。深入開展法治文化教育，不斷提升法制合規(guī)理念教育。開展法律知識講座，邀請專業(yè)律師授課，結(jié)合具體生動案例，普及《民法典》、個人信息保護和金融領(lǐng)域常見犯罪等法律知識，增強全行員工學(xué)法、守法、用法的意識，提升全行員工的法治能力。
建立“四項”合規(guī)機制，筑牢合規(guī)案防屏障
抓員工行為管理排查。重點防范員工涉賭、經(jīng)商辦企業(yè)、信用卡套現(xiàn)、與客戶非正常資金往來、員工參與虛擬貨幣、員工大額取現(xiàn)等違法違規(guī)和異常行為，持續(xù)加大基層機構(gòu)負責(zé)人、重要崗位員工的異常行為監(jiān)測核查力度。今年先后開展了員工異常行為、違規(guī)收費、信貸類等專項排查治理，及時發(fā)現(xiàn)和消除了風(fēng)險隱患。抓“三線一網(wǎng)格”應(yīng)用。在日常工作中充分發(fā)揮系統(tǒng)功能，進一步明確格主與格員的職責(zé)定位及相互關(guān)系，引導(dǎo)員工開展相互監(jiān)督，突出案防風(fēng)控功能定位，鼓勵舉報違法違紀違規(guī)行為，規(guī)范預(yù)警信息核查流程、權(quán)限和標準，加大直查力度，細化快核快處要求，確保“三線一網(wǎng)格”系統(tǒng)有效發(fā)揮日常監(jiān)督作用，做到風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早處置。抓屢查屢范問題治理。積極圍繞監(jiān)管處罰重點、案件高發(fā)領(lǐng)域，明確重點問題清單，完善整改工作機制，狠抓問題根源性整改。嚴格“雙線”整改要求，進一步優(yōu)化完善機構(gòu)條線、機關(guān)部室之間的整改聯(lián)動機制，增強整改工作合力，對照問題清單分析成因，建章立制、補缺補漏。四是抓責(zé)任追究機制。不斷完善責(zé)任追究工作，建立行規(guī)責(zé)任追究臺賬，按月統(tǒng)計、匯總、報告行規(guī)處理情況。加強行規(guī)與黨紀處理的貫通融合，紀委對員工行為處理一月一研判，確定是否需要配套黨紀處理，形成問責(zé)合力。強化從嚴追責(zé)，對于違規(guī)違紀人員毫不手軟，對屢查屢犯問題人員一律從重加重處理，達到處罰一批、警示一片、教育全部的效果。(完)