涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作以來，福州市工商聯(lián)堅決落實全國工商聯(lián)、省工商聯(lián)關(guān)于全面推開企業(yè)合規(guī)改革試點工作的部署，積極探索實踐第三方監(jiān)督評估機制(簡稱第三方機制)，依法有序推進涉案企業(yè)合規(guī)改革工作。
強化機構(gòu)組成。為統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)全面推進全市涉案企業(yè)合規(guī)改革工作，市縣兩級工商聯(lián)堅持“一把手”帶頭落實、“一盤棋”統(tǒng)籌推進，專題協(xié)調(diào)，征求意見，商議審定第三方機制有關(guān)文件，印發(fā)了《福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會有關(guān)機構(gòu)組成》的文件，成立了福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會，建立聯(lián)絡(luò)員機制，明確第三方機制管委會辦公室的具體組成。為指導(dǎo)縣(市)區(qū)工商聯(lián)開展試點工作，市第三方機制管委會辦公室多次派員參加縣(市)區(qū)有關(guān)籌備會議，指導(dǎo)完善工作機制，在管委會籌建過程有效融入福州區(qū)位特點，福清市將中國人民銀行福清市支行、福州新區(qū)福清功能區(qū)管委會納入第三方機制管委會，更好地服務(wù)保障福州自貿(mào)區(qū)福清區(qū)塊發(fā)展、中國-印尼“兩國雙園”建設(shè)，營造福清特色法治化營商環(huán)境；閩清縣結(jié)合當(dāng)?shù)亓謽I(yè)資源豐富，破壞生態(tài)環(huán)境類犯罪高發(fā)的特點，將縣林業(yè)局、縣自然資源和規(guī)劃局納入第三方機制管委會；永泰縣將縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、“數(shù)字永泰”產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)中心納入第三方機制管委會。目前，12個縣(市)區(qū)已全部成立第三方監(jiān)督評估機制管理委員會，實現(xiàn)第三方機制的全覆蓋。
制定運行規(guī)則。為有效全面推進工作，市第三方機制管委會辦公室著手制定可操作、可復(fù)制、有一定指導(dǎo)性的實施細則，市工商聯(lián)社會服務(wù)處和市檢察院法律政策研究室的同志多次到市內(nèi)知名律師事務(wù)所走訪座談，聽取有關(guān)意見建議，結(jié)合福州市實際，制定印發(fā)了13家單位共同會簽的《福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的實施細則(試行)》、《福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法(試行)》文件。市第三方管委會積極指導(dǎo)縣(市)區(qū)出臺第三方機制制度規(guī)范17份，為試點工作建立有效制度保障。長樂區(qū)第三方機制管委會制定了《關(guān)于建立福州市長樂區(qū)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會聯(lián)席會議制度的意見(試行)》，建立健全各成員單位日常聯(lián)系、聯(lián)合調(diào)研、信息共享、宣傳培訓(xùn)等機制，助力企業(yè)合規(guī)改革試點和第三方機制相關(guān)工作順利進行，該機制做法成功入選“全國工商聯(lián)、最高檢聯(lián)合發(fā)布的100對工商聯(lián)與檢察機關(guān)溝通聯(lián)系機制典型事例”(福建省共4對)。
配優(yōu)人才隊伍。為有效開展涉案企業(yè)第三方監(jiān)督評估，市第三方機制辦公室著力組建第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員庫，依據(jù)《福州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法(試行)》規(guī)定，明確了第三方組織專業(yè)人員的選任條件、權(quán)利義務(wù)、日常管理和工作保障。堅持專業(yè)性和廣泛性選任原則，采取公開申報和管委會成員單位組織推薦方式，經(jīng)嚴(yán)格資格審查和公開公示，2022年6月，組建了福州市第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員信息庫，首批入庫人員101人，其中律師、注冊會計師、稅務(wù)師等中介組織44人，占43.5%；有關(guān)行業(yè)協(xié)會、商會、社會團體等23人，22.8%；政府主管部門及事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員34人33.7%。專家人員名錄庫中既有刑事、民事、知識產(chǎn)權(quán)、專利、金融等領(lǐng)域?qū)I(yè)人員，又有專家學(xué)者、行業(yè)協(xié)會代表；既有政府職能部門專業(yè)技術(shù)人員，又有社會團體中介組織的代表，提升了監(jiān)督評估的專業(yè)性、有效性。目前，閩侯縣、永泰縣、鼓樓區(qū)、馬尾區(qū)四地在市第三方機制管委會的指導(dǎo)下，先后建立了第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫，共聘請專業(yè)人員235人。專業(yè)人員名錄的建立，為保障第三方機制有效運行提供了專業(yè)人才支撐，提升了第三方監(jiān)督評估的實際效果。
精細辦理案件。為嚴(yán)格確保合規(guī)案件依法依規(guī)，全鏈條規(guī)范司法辦案流程，市第三方機制管委會制定了《涉案企業(yè)合規(guī)辦案流程指引和工作流程圖》，對第三方機制的啟動條件、審查報批、商請方式、結(jié)果運用等方面予以細化規(guī)定。截至目前，全市第三方機制已對10件案件啟動適用第三方監(jiān)督評估機制。從涉案罪名分布看：涉及7個罪名，其中非法制造發(fā)票案1件，偽造國家機關(guān)證件案1件、危險駕駛案1件、非法占用農(nóng)地案1件、虛開增值稅專用發(fā)票3件、串通投標(biāo)案1件、重大安全責(zé)任事故2件。從涉案人員類別看：企業(yè)法人代表8人，企業(yè)高管及工作人員11人。從企業(yè)類型看：民營企業(yè)8家，臺資企業(yè)1家、國有企業(yè)1家，其中小微企業(yè)9家、中大型企業(yè)1家。從選任第三方組織看：成立第三方組織10個30人，平均每1個第三方組織3名專業(yè)人員。從第三方組織組成人員看：有律師9人、注冊會計市2人、稅務(wù)師7人、高級工程師5人、市場監(jiān)管2人、臺胞業(yè)務(wù)1人、林業(yè)領(lǐng)域2人、安全生產(chǎn)3人、高級工程師5人，既有商請社會中介組織人員，也有政府部門工作人員和國有企業(yè)高管人員。從合規(guī)考察進程看，已辦結(jié)6件，對14名涉企人員作出從寬處理決定。長樂區(qū)第三方機制啟動的李某某等4人重大責(zé)任事故、重大勞動安全事故案，檢察機關(guān)在深入細致開展社會調(diào)查的基礎(chǔ)上，對犯罪嫌疑人的主觀惡性、案件的社會危害性以及合規(guī)整改的必要性進行綜合評價，探索檢察履職與企業(yè)合規(guī)的有效結(jié)合，推動企業(yè)強化安全生產(chǎn)意識，該案被省檢察院評為第十四批典型性案例。(福州市工商聯(lián))